永乐国际_证监会就《证券基金策划机构行使香港机构证券投资咨询处事暂行规

证监会就《证券基金策划机构行使香港机构证券投资咨询处事暂行划定》果真征求意见

2018-04-20 18:10 来历:证监会宣布 基金 /港股 /证监会

原问题:证监会就《证券基金策划机构行使香港机构证券投资咨询处事暂行划定》果真征求意见

证监会就《证券基金筹谋机构利用香港机构证券投资咨询办事暂行规

为类型港股通下内陆证券基金策划机构行使香港机构证券投资咨询处事举动,掩护投资者正当权益,我会草拟了《证券基金策划机构行使香港机构证券投资咨询处事暂行划定(征求意见稿)》(以下简称《暂行划定》),现向社会果真征求意见。

跟着内陆与香港股票市场互联互通机制的慢慢深化,港股通买卖营业局限不绝扩大,内陆投资者对港股通标的相干证券研究陈诉和投资参谋处事的需求日益增添。香港机构在港股通标的说明师数目、研究手段、研究便利性等方面具有上风,可以与境内证券研究机构互利相助、彼此支持。同时,内陆证券基金策划机构必要认识香港股票市场的投资参谋团队为其提供专业投资意见,晋升基金产物业绩示意;香港机构也但愿扩展客户资源,起劲参加内陆成本市场双向开放。为深化两地证券基金行业互利相助,更好满意投资者跨境投资需求,有须要拟定《暂行划定》。

《暂行划定》首要内容包罗:一是营业模式。应承内陆证券公司可能其从事宣布证券研究陈诉营业的子公司,将香港机构宣布的就港股通股票提供投资说明意见的证券研究陈诉转发给客户;应承内陆证券基金策划机构委托香港机构,为证券基金策划机构打点的参加港股通的证券投资基金,提供关于港股通股票的投资提议处事。二是参加机构天资和该当包袱的责任。从营业牌照和从业履历等方面明晰参加机构的天资,响应划定其任务和责任。三是禁锢机制。内陆机构违背《暂行划定》的,我会依法对有关机构及负有责任的职员采纳行政禁锢法子可能举办行政赏罚;香港机构违背《暂行划定》的,我会与香港证监会通过跨境禁锢相助机制,依法对有关机构及负有责任的职员举办观测处理赏罚。

接待社会各界对《暂行划定》提着名贵意见,我会将当真研究各方反馈意见,进一步完美《暂行划定》后宣布实验。

关于就《证券基金策划机构行使香港机构证券投资咨询处事暂行划定(征求意见稿)》果真征求意见的关照

为类型港股通下内陆证券基金策划机构行使香港机构证券投资咨询处事举动,掩护投资者正当权益,我会草拟了《证券基金策划机构行使香港机构证券投资咨询处事暂行划定(征求意见稿)》,,现向社会果真征求意见。请将有关意见和提议以纸质可能电子邮件情势于2018年5月21日前反馈至中国证监会证券基金机构禁锢部。

接洽方法:

传真:010-88061446

电子邮箱:jigoubu@csrc.gov.cn

通信地点:北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会证券基金机构禁锢部

邮编:100033