永乐国际_证监会拟类型港股通下内陆机构行使香港咨询处事

(原问题:证监会拟类型港股通下内陆机构行使香港咨询处事)

■本报记者 左永刚

克日,,证监会就《证券基金策划机构行使香港机构证券投资咨询处事暂行划定》(以下简称《暂行划定》)果真征求意见,此举意在类型港股通下内陆证券基金策划机构行使香港机构证券投资咨询处事举动。

证监会消息讲话人高莉暗示,为深化两地证券基金行业互利相助,更好满意投资者跨境投资需求,有须要拟定《暂行划定》。

据先容,《暂行划定》首要内容包罗:一是营业模式。应承内陆证券公司可能其从事宣布证券研究陈诉营业的子公司,将香港机构宣布的就港股通股票提供投资说明意见的证券研究陈诉转发给客户;应承内陆证券基金策划机构委托香港机构,为证券基金策划机构打点的参加港股通的证券投资基金,提供关于港股通股票的投资提议处事。二是参加机构天资和该当包袱的责任。从营业牌照和从业履历等方面明晰参加机构的天资,响应划定其任务和责任。三是禁锢机制。内陆机构违背《暂行划定》的,证监会依法对有关机构及负有责任的职员采纳行政禁锢法子可能举办行政赏罚;香港机构违背《暂行划定》的,中国证监会与香港证监会通过跨境禁锢相助机制,依法对有关机构及负有责任的职员举办观测处理赏罚。